2019年我市多层次资本市场发展稳中求进

   资本市场“中山板块”成员不断增加。图为市金融局举办“中山市发展利用资本市场培训班”。                             黄凡 摄

2019年是资本市场改革年，“科创板”推出，“新三板”改革，《证券法》修订。在此大背景下，中山市金融工作局（下简称“市金融局”）按照市委市政府工作部署，协同相关部门、各镇区积极引导企业上市上板，推进企业直接融资，推进我市多层次资本市场稳定发展。同时，修订政策措施，支持本土民营上市公司稳定发展，多措并举服务实体经济发展。截至年底，各项工作取得良好成效。2019年，全市新增上市公司3家，新增新三板挂牌企业1家，全市境内外上市及新三板挂牌企业累计达91家，新增直接融资额74.56亿元。

成效 多层次资本市场呈梯队式发展

据市金融局统计，截至2019年末，我市多层次资本市场梯队式发展并已具一定规模。盘点2019年，资本市场“中山板块”成员不断增加。全年新增3家上市公司，1家新三板挂牌企业。明阳智能、日丰股份先后在A股上市，中山市创世纪汽车有限公司整合其关联企业并以世纪联合控股有限公司名义在香港联交所红筹上市，仲冠纸塑新三板挂牌。

发展利用多层次资本市场各项工作稳步推进，发展后劲足。2019年共组织举办了中山市发展利用资本市场培训班、中山市科创板上市专题培训会，组织“把握机遇，聚焦科创板”培训活动，邀请深交所、上交所、知名证券中介机构等专家学者为企业专题授课，分析新政策、解读新形势；深入东区、西区、横栏、黄圃、坦洲等镇区开展政策宣讲活动，加大力度培育上市后备资源；先后两次组织企业参加全省科创板上市后备企业培训。同时，通过市金融局官网、中山日报等媒体，加强对资本市场政策法规和行业动态的宣传，普及企业改制上市知识。截至目前，已有2家公司上市申请获得中国证监会受理，还有5家公司获得广东证监局辅导备案，1家企业拟申报香港联交所上市。

直接融资持续提升，助力中山产业转型升级。全年协助六家上市公司办理定增、发债、资产重组等手续。全年新增直接融资共74.56亿元，全市直接融资额累计已达832.22亿元，资金基本用于本地项目投向，有效推进产业转型升级。

股权投资行业平稳发展。我市致力推动国内较具实力金融投资机构进驻中山设立基金，年内新增基金6支，基金管理机构1家。截至年底，全市共有股权投资基金61支,基金管理机构26家,合计资金规模超200亿元。2019年，中山市投资基金协会成立，致力于行业自律、规范机构运营，必将有效助推企业利用多层次资本市场发展。

服务 多措并举引导企业上市上板

2019年，市金融局牵头，及时调整政策措施，引导企业上市上板；积极协调，拟定帮扶政策，助力民营上市公司稳定发展。

《2019年国务院政府工作报告》提出，要改革完善资本市场基础制度，促进多层次资本市场健康稳定发展，提高直接融资特别是股权融资比重。2019年7月，科创板在上交所开市交易。结合我国资本市场的改革创新以及本市实际情况，中山市政府及时对上市政策进行修订，并印发了《中山市人民政府关于进一步促进企业上市的意见》（中府〔2019〕89号），政策在原条款的基础上新增了对企业科创板上市、企业在区域股权交易中心挂牌并融资用于本地项目的补助条款，加大了对上市公司再融资、股权投资基金投资本市项目的支持力度，同时调整了企业境外上市补助、新三板挂牌补助等，新政策导向性更强，回应了企业需求，符合市场发展规律。按照政策规定，全年共办理了15项企业上市补助申请，经市政府同意，共发放企业上市扶持资金3000万元，有效调动企业积极性，加快了我市企业发展利用资本市场步伐。

在2019年资本市场继续“挤泡沫”的过程中，市金融局积极协调，继续支持我市民营上市公司平稳发展。通过积极协调中山市民营上市公司发展专项基金支持企业发展，拟定帮扶方案，一企一策实施纾困计划:年内成功为两家民营上市公司实施纾困计划，通过集合资金信托计划和以担保、增信等方式为公司和公司大股东提供融资，有效化解债券违约风险和大股东股票质押风险，缓解企业流动性压力。另一方面，积极引导市属国企参股上市公司。12月，市属国企成功入股一家民营上市公司，支持了该企业发展。

与此同时，市金融局深化协调服务，并加强培训引导，帮助企业排忧解难，鼓励企业积极用好国家政策，积极参与多层次资本市场。通过完善推动企业上市联动机制，畅通与上市后备企业沟通渠道，及时更新后备上市企业和后备新三板挂牌企业名单，建立科创板上市后备企业培育名录。协助市委组织召开全市骨干企业会议，听取企业意见建议，为企业排忧解难。市企业上市工作协调小组成员单位各司其职，积极为企业改制上市相关审批、办证事项开辟绿色通道，及时为企业提供服务，协助办理守法证明及更新申报材料。结合企业需求，邀请深交所、上交所等专业机构安排顾问咨询团队走访重点上市后备企业，现场协调解决企业改制上市过程重点难点问题，对在审企业做到定期走访，及时传递政策变化和审核动态信息。

展望 助力中山经济高质量发展

我国资本市场改革正不断推向深入，新修订的《证券法》也将在3月1日实施。 市金融局表示，新的一年，将继续贯彻落实习近平新时代中国特色社会主义思想和习近平总书记关于金融工作的重要论述，致力于“增强金融服务实体经济能力，提高直接融资比重，促进多层次资本市场健康发展”。

市金融局将继续深入推进企业上市挂牌工作。通过落实政策措施，深入企业走访，为改制上市各阶段的企业提供全方位服务；支持高新科技企业科创板上市，同时，密切关注创业板注册制改革，有针对性地加强上市后备企业库建设；加强与海外交易场所和证券中介机构联系，跟踪服务拟境外上市企业工作进程，引导更多中山企业探索境外上市融资；把握新三板改革机遇，推进符合条件的企业新三板挂牌；保持与区域股权交易中心联系，为中山中小企业提供服务。

市金融局将致力提高上市公司质量。进一步做好协调服务，支持上市公司利用资本市场再融资发展。跟进辖内上市公司运营及债务情况，重点监测企业股权质押风险、债券违约风险问题，发现问题及时协调处理。切实做好相关民营上市企业的帮扶工作，促进企业继续扎根中山做大做强。

新一年将继续引导股权投资行业加快发展。加大力度促进股权投资行业发展，协调股权投资基金、产业发展基金加快落地，引导股权投资基金服务实体经济发展。