华泰柏瑞享利混合：更新招募说明书(2017年第1号

　　华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金(以下简称本基金)根据2015年8月3日中国证券监督管理

　　委员会(以下简称中国证监会)《关于准予华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证

　　监许可【2015】1884号)和2016年10月13日中国证监会证券基金机构监管部《关于华泰柏瑞享利灵活

　　配置混合型证券投资基金延期募集备案的回函》(机构部函【2016】2488号)的注册,进行募集。本基

　　自2017年3月24日至2017年4月22日本基金以通讯方式召开了基金份额持有会,会议审议通过了

　　《关于调整华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金管理费率、托管费率等事项的议案》,内容包括降

　　低本基金的管理费率、托管费率和C类份额的销售服务费率等并对其他内容进行相应修改等。

　　上述基金份额持有会决议事项自表决通过之日起生效。自2017年4月24日起,由原《基金合同》修

　　订而成的《华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金基金合同》生效,原《基金合同》失效。

　　华泰柏瑞基金管理有限公司(以下简称基金管理人或管理人或本公司)招募说明书的内容真实、准确、

　　完整。本招募说明书在中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值

　　基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不基金一定盈利,也

　　本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面

　　了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,判断市场,并承担基金投资中出现的各类风

　　险,包括:因、经济、社会等因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非

　　系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产

　　投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人投资者根据自身的风险

　　本更新招募说明书所载内容截止日为2017年6月28日,有关财务和业绩表现数据截止日为2017年3月

　　本基金托管人平安银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩表现进行了复核

　　股权结构:柏瑞投资有限责任公司(原AIGGIC)49%、华泰证券股份有限公司49%、苏州新区高新技术产

　　贾波先生:董事长,学士,曾任职于工商银行江苏省分行,2001年7月至2016年11月在华泰证券工作,

　　历任经纪业务总部技术主办、零售客户服务总部地区经理、南宁双拥营业部总经理、南京长江营业部

　　总经理、企划部副总经理(主持工作)、分公司总经理、融资融券部总经理等职务。2016年12月加入

　　翟军先生:董事,学士,曾任职于江苏省国际信托投资公司、信泰证券,2009年9月进入华泰证券工作,

　　曾任零售客户服务总部总经理助理、经纪业务总部副总经理、浙江分公司总经理等职务。现任华泰证券股

　　总经理,新兴市场投资主管,全球固定收益研究团队主管和行政总裁(欧洲分公司)。2011年至今担任

　　柏瑞投资亚洲有限公司业务行政总裁(亚洲,日本除外)、总经理、新兴市场投资总管,全球固定收益研

　　杨智雅女士:董事,硕士,曾就职于升强工业股份有限公司,华之杰国际商业顾问有限公司,1992年

　　4月至1996年12月任AIG友邦证券投资顾问股份有限公司管理部经理,1997年1月至2001年7月任

　　AIG友邦证券投资信托股份有限公司管理部经理、资深经理、协理,2001年7月至2010年2月任AIG友

　　邦证券投资顾问股份有限公司副总经理、总经理、董事长暨总经理。2010年2月至今任柏瑞证券投资顾

　　先生:董事,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会,

　　2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10月加入华泰柏瑞基金管理有限

　　杨科先生:董事,学士,2001年至今任市天元律师事务所律师。2010年至今任该律师事务所合

　　李亦宜女士:董事,硕士,曾任职于LazardCo.办事处以及LazardAsia办事处,2010年至

　　文光伟先生:董事,博士,1983年至2015年先后任中国人民大学会计系助教、会计系、中国人

　　民大学商学院会计系副教授、硕士生导师,1989年12月至1991年6月期间兼职于普华会计公司审

　　沈志群先生:董事,学士,1978年至1987年先后在中国建筑科学研究院、国家建委政策研究室、国

　　家建设部经济研究所从事研究工作,任研究室副主任,1987年至1997年先后任国家计委投资研究所研究

　　室主任、所长助理、副所长(副司级),1997年任国家计委宏观经济研究院科研部主任(正司级),

　　2000年任国家计委(国家发改委)宏观经济研究院院长助理,2001年至2014年任国宏物业管理有限

　　何雅茵女士:监事会,2001-2004年任安永会计师事务所金融服务审计,2004-2013任施罗德投资香

　　港财务部会计,2013年任卓誉金融服务有限公司财务部经理,2014年至今任柏瑞投资财务部助理副总裁。

　　冰先生:监事,二十二年证券从业经历。1993年12月进入公司,曾任无锡解放西营业部总经理助

　　理、副总经理、总经理,无锡永乐营业部负责人,无锡城市中心营业部总经理,无锡分公司总经理等职

　　柳军先生:监事,硕士,2000-2001年任上海汽车集团财务有限公司财务,2001-2004年任华安基金管理

　　有限公司高级基金核算员,2004年7月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,历任基金事务部总监、上证红

　　利ETF基金经理助理、上证红利ETF基金经理,2010年10月起担任指数投资部副总监。2011年1月起兼

　　任华泰柏瑞上证中小盘ETF基金、华泰柏瑞上证中小盘ETF联接基金基金经理。2012年5月起担任华泰

　　柏瑞沪深300ETF及华泰柏瑞沪深300ETF联接基金基金经理。2015年2月起任指数投资部总监。2015年

　　5月起任华泰柏瑞中证500ETF及华泰柏瑞中证500ETF联接基金的基金经理。

　　童辉先生:监事,硕士。1997-1998年任上海众恒信息产业有限公司程序员,1998-2004年任国泰基金管

　　理有限公司信息技术部经理,2004年4月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,现任信息技术与电子商务部

　　先生:总经理,博士,曾任职于君安证券有限公司、华夏证券有限公司和中国证券监督管理委员会,

　　2007年7月至2011年9月任华安基金管理有限公司副总经理。2011年10月加入华泰柏瑞基金管理有限

　　王溯舸先生:副总经理,硕士,1997-2000年任深圳特区证券公司总经理助理、副总经理,2001-2004年

　　陈晖女士:督察长,硕士,1993-1999年任江苏证券有限责任公司代表处代表,1999-2004年任华泰

　　房伟力先生:副总经理,硕士,1997-2001年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开发经理,2001-

　　2004年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监,2004-2008年5月任华泰柏瑞基金管理有限公

　　田汉卿女士:副总经理。曾在美国巴克莱全球投资管理有限公司(BGI)担任投资经理,2012年8月加入

　　华泰柏瑞基金管理有限公司,2013年8月起任华泰柏瑞量化指数增强股票型证券投资基金的基金经理,

　　2013年10月起任公司副总经理,2014年12月起任华泰柏瑞量化优选灵活配置混合型证券投资基金的基

　　金经理,2015年3月起任华泰柏瑞量化先行股票型证券投资基金的基金经理和华泰柏瑞量化驱动灵活配

　　置混合型证券投资基金的基金经理,2015年6月起任华泰柏瑞量化智慧灵活配置混合型证券投资基金的

　　基金经理和华泰柏瑞量化绝对收益策略定期混合型发起式证券投资基金的基金经理,2016年5月起

　　任华泰柏瑞量化对冲稳健收益定期混合型发起式证券投资基金的基金经理,2017年3月起任华泰柏

　　瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2017年5月起任华泰柏瑞量化创优灵活配置混合型证

　　券投资基金的基金经理。本科与研究生毕业于大学,MBA毕业于美国大学伯克利分校哈斯商学

　　高山先生,副总经理,博士。2001年5月至2013年7月任职于全国社会保障基金理事会投资部,任处长;

　　2013年7月起加入华泰柏瑞基金管理有限公司。本科毕业于山东大学经济管理学院,硕士毕业于中国人

　　基金管理有限公司基金经理。2012年8月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,任固定收益部总监。2013年

　　10月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基金经理。2014年2月起任总经理助理。2015年

　　12月起任公司副总经理。大学经济学学士,纽约大学STERN商学院金融学博士。

　　程安至先生,副总经理,硕士。1997.9-2001.1任中国工商银行上海市分行信贷经理,2001.2-2012.4任华

　　安基金管理有限公司市场部销售总监。2012年5月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,任总经理助理。

　　2015年12月起任公司副总经理。本科毕业于华东师范大学国际金融专业,硕士毕业于上海财经大学国民

　　杨景涵先生,中山大学经济学硕士。特许金融分析师(CFA),金融风险管理师(FRM)。2004年至

　　2006年于平安资产管理有限公司,任投资分析师;2006年至2009年9月于生命人寿保险公司,历任投连

　　投资经理、投资经理、基金投资部负责人。2009年10月加入本公司,曾任专户投资部投资经理,

　　2014年6月起任研究部总监助理。2015年4月起任华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金的基金经

　　理。2015年5月起任华泰柏瑞惠利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年8月起任华泰柏瑞

　　精选回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年9月起任华泰柏瑞爱利灵活配置混合型证券

　　投资基金和华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年11月起任华泰柏瑞睿利灵

　　活配置混合型证券投资基金的基金经理。2016年12月起任华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金、

　　华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

　　2017年1月起任华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基

　　金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年2月起任华泰柏瑞价值精选30灵活

　　配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞国企主题灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。2017年

　　罗远航先生,大学应用经济学硕士。曾任华夏基金管理有限公司交易员、研究员、基金经理。

　　2017年1月加入华泰柏瑞基金管理有限公司,2017年3月起任华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金、华

　　泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞精选回报灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞享

　　利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞爱利灵活配置混

　　合型证券投资基金、华泰柏瑞兴利灵活配置混合型证券投资基金、华泰柏瑞泰利灵活配置混合型证券投资

　　基金、华泰柏瑞锦利灵活配置混合型证券投资基金和华泰柏瑞裕利灵活配置混合型证券投资基金的基金经

　　:副总经理王溯舸先生;副总经理高山先生;副总经理田汉卿女士;副总经理董元星先生;投资部总

　　1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回、

　　3、自基金合同生效之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,建立健全内部风险控制、

　　监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,所管理的基金财产和基金管理人的财产相互,对所管

　　4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

　　7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;按受理申购和赎回申请,及时、足额

　　支付赎回款项;采取适当合理的措施使计算式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金

　　9、依据《基金法》、基金合同及其他有关召集基金份额持有会或配合基金托管人、基金份额持

　　10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表、代表基金签订的重大合同及其他相关资料;

　　11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其他法律行为;

　　12、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

　　1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关,

　　建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证

　　2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民国证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全的内

　　3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规

　　(7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关,泄漏在任职期间知悉

　　的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

　　(8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段市场价格,市场秩序;

　　(1)依照有关法律、法规和基金合同的,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;

　　(3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关,泄漏在任职期间知

　　悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息;

　　(1)健全性原则。内部控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位,并渗透到各项业务过程,涵盖决策、执

　　(2)有效性原则。通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,内控制度的有效执行;

　　(3)性原则。公司在精简的基础上设立能够充分满足经营运作需要的机构、部门和岗位,各机构、

　　部门和岗位职能上保持相对。内部控制的检查评价部门必须于内部控制的建立和执行部门;

　　(4)相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置应权责分明、相互制衡,消除内部控制中的盲点;

　　(5)防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离,基金投资研究、决策、执行、

　　清算、评估等部门和岗位,应当在物理上和制度上适当隔离,以达到风险防范的目的;

　　(6)成本效益原则。公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以合理的控制成本

　　董事会下设风险管理与审计委员会,全面负责公司的风险管理、风险控制和财务,审查公司的内控制

　　度,并对重大关联交易进行审计;董事会下设薪酬、考核与资格审查委员会,对董事、总经理、督察长、

　　财务总监和其他高级管理人员的候选人进行资格审查以确保其具有中国证监会所要求的任职资格,制定董

　　事、监事、总经理、督察长、财务总监、其他高级管理人员及基金经理的薪酬/报酬计划或方案。

　　公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效贯彻公司董事会制定的经营

　　方针及发展战略,设立了投资决策委员会和风险控制委员会,就基金投资和风险控制等发表专业意见及建

　　公司设立督察长,对董事会负责,主要负责对公司内部控制的合规性、有效性和合进行审查,发

　　公司风险控制人员定期评估公司风险状况,范围包括所有能对经营目标产生负面影响的内部和外部因素,

　　评估这些因素对公司总体经营目标产生影响的程度及可能性,并将评估报告报公司董事会及高层管理人员。

　　控制活动包括控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、资产分离、危机处理等

　　控制以各岗位的目标责任制为基础,是内部控制的第一道防线。在公司内部建立科学、严格的岗位分

　　离制度,在相关部门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及岗位对前一

　　部门及岗位负有监督责任,使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。充分发挥督察长和法律监

　　察部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用,建立内部控制的第三道防线)信息与沟通

　　公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,形成了自上而下的信息渠道和自下而上的信息

　　呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道,了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的

　　内部由公司风险管理与审计委员会、督察长、风险控制委员会和法律监察部等部门在各自的职权范围

　　内开展。本公司设立了于各业务部门的法律监察部,其中监察稽核人员履行内部稽核职能,检查、评

　　价公司内部控制制度合、完备性和有效性,监督公司内部控制制度的执行情况,公司内部管理及

　　(1)基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任;

　　(2)本公司承诺以上关于内部控制制度的披露线)本公司承诺将根据市场的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

　　平安银行股份有限公司是一家总部设在深圳的股份制商业银行(深圳证券交易所简称:平安银行,

　　证券代码000001)。其前身是深圳发展银行股份有限公司,于2012年6月吸收合并原平安银行并于同年

　　7月更名为平安银行。中国平安保险(集团)股份有限公司及其子公司合计持有平安银行58%的股份,为

　　平安银行的控股股东。截至2016年末,平安银行在职员工36885人,通过全国60家分行、1072家营业

　　截至2017年3月31日,平安银行资产总额30,061.95亿元,较上年末增长1.79%;各项存款余额

　　平安银行总行设资产托管事业部,下设市场拓展处、创新发展处、估值核算处、资金清算处、规划发展处、

　　IT系统支持处、督察合规处、外包业务中心8个处室,目前部门人员为58人。

　　涛,男,中员,经济学硕士、高级经济师、高级理财规划师、国际注册私人银行家,具备《中国证

　　券业执业证书》。长期从事商业银行工作,具有本外币资金清算,银行经营管理及基金托管业务的经营管

　　理经验。1985年7月至1993年2月在武汉金融高等专科学校任教;1993年3月至1993年7月在招商银

　　行武汉分行任客户经理;1993年8月至1999年2月在招行武汉分行武昌支行任计划信贷部经理、行长助

　　理;1999年3月-2000年1月在招行武汉分行青山支行任行长助理;2000年2月至2001年7月在招行

　　武汉分行公司银行部任副总经理;2001年8月至2003年2月在招行武汉分行解放公园支行任行长;

　　2003年3月至2005年4月在招行武汉分行机构业务部任总经理;2005年5月至2007年6月在招行武汉

　　分行硚口支行任行长;2007年7月至2008年1月在招行武汉分行同业银行部任总经理;自2008年2月

　　加盟平安银行先后任公司业务部总经理助理、产品及交易银行部副总经理,一直负责公司银行产品开发与

　　管理,全面掌握银行产品包括托管业务产品的运作、营销和管理,尤其是对商业银行有关的各项监管政策

　　比较熟悉。2011年12月任平安银行资产托管部副总经理;2013年5月起任平安银行资产托管事业部副总

　　2008年8月15日获得中国证监会、银监会核准开办证券投资基金托管业务。

　　截至2017年3月31日,平安银行股份有限公司托管净值规模合计5.46万亿,托管证券投资基金共96只,

　　具体包括华富价值增长灵活配置混合型证券投资基金、华富量子生命力股票型证券投资基金、长信可转债

　　债券型证券投资基金、招商金快线货币市场基金、平安大华日增利货币市场基金、新华鑫益灵活配置

　　混合型证券投资基金、新华阿里一号保本混合型证券投资基金、东吴中证可转换债券指数分级证券投资基

　　金、平安大华财富宝货币市场基金、红塔红土盛世普益灵活配置混合型发起式证券投资基金、新华财富金

　　30财债券型证券投资基金、新华活期添利货币市场证券投资基金、民生加银优选股票型证券投资基

　　金、新华阿鑫一号保本混合型证券投资基金、新华增盈回报债券型证券投资基金、鹏华安盈宝货币市场基

　　金、平安大华新鑫先锋混合型证券投资基金、新华万银多元策略灵活配置混合型证券投资基金、中海安鑫

　　宝1号保本混合型证券投资基金、中海进取收益灵活配置混合型证券投资基金、天弘普惠养老保本混合型

　　证券投资基金、东吴移动互联灵活配置混合型证券投资基金、平安大华智慧中国灵活配置混合型证券投资

　　基金、国金通用鑫新灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、嘉合磐石混合型证券投资基金、平安大华鑫

　　享混合型证券投资基金、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金、新华阿鑫二号保本混合型证券投资基金、

　　鹏华弘安灵活配置混合型证券投资基金、博时裕泰纯债债券型证券投资基金、德邦增利货币市场基金、中

　　海顺鑫保本混合型证券投资基金、民生加银新收益债券型证券投资基金、东方红睿轩沪港深灵活配置混合

　　型证券投资基金、浙商汇金转型升级灵活配置混合型证券投资基金、广发安泽回报灵活配置混合型证券投

　　资基金、博时裕景纯债债券型证券投资基金、平安大华惠盈纯债债券型证券投资基金、长城久源保本混合

　　型证券投资基金、平安大华安盈保本混合型证券投资基金、嘉实稳丰债券型证券投资基金、嘉实稳盛债券

　　型证券投资基金、长信先锐债券型证券投资基金、华润元大现金通货币市场基金、平安大华鼎信定期

　　债券型证券投资基金、平安大华鼎泰灵活配置混合型证券投资基金、南方荣欢定期混合型发起式证券

　　投资基金、长信富平纯债一年定期债券型证券投资基金、中海合嘉增强收益债券型证券投资基金、鹏

　　华丰安债券型证券投资基金、富兰克林国海新活力灵活配置混合型证券投资基金、南方颐元债券型发起式

　　证券投资基金、鹏华弘惠灵活配置混合型证券投资基金、鹏华兴安定期灵活配置混合型证券投资基金、

　　西部利得天添利货币市场基金、鹏华弘腾灵活配置混合型证券投资基金、博时安祺一年定期债券型证

　　券投资基金、安信活期宝货币市场基金、广发鑫源灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠享纯债债券

　　型证券投资基金、广发安悦回报灵活配置混合型证券投资基金、平安大华惠融纯债债券型证券投资基金、

　　广发沪港深新起点股票型证券投资基金、平安大华惠金定期债券型证券投资基金、平安大华量化成长

　　多策略灵活配置混合型证券投资基金、博时丰达纯债债券型证券投资基金、英大睿鑫灵活配置混合型证券

　　投资基金、西部利得新动力灵活配置混合型证券投资基金、天弘安盈灵活配置混合型证券投资基金、平安

　　大华惠利纯债债券型证券投资基金、广发鑫盛18个月定期混合型证券投资基金、长盛盛丰灵活配置

　　混合型证券投资基金、鹏华丰盈债券型证券投资基金、平安大华惠隆纯债债券型证券投资基金、广发新常

　　态灵活配置混合型证券投资基金、平安大华金管家货币市场基金、平安大华鑫利定期灵活配置混合型

　　证券投资基金、博时泰安债券型证券投资基金、新华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金、国联安睿智定期

　　混合型证券投资基金、华泰柏瑞享利灵活配置混合型证券投资基金、广发汇平一年定期债券型证

　　券投资基金、华安新安平灵活配置混合型证券投资基金、平安大华量化灵活配置混合型证券投资基金、平

　　安大华中证沪港深高股息精选指数型证劵投资基金、前海开源聚财宝货币市场基金、招商招弘纯债债券型

　　证券投资基金、招商稳阳定期灵活配置混合型证券投资基金、长盛盛瑞灵活配置混合型证券投资基金、

　　平安大华惠益纯债债券型证券投资基金、金鹰添荣纯债债券型证券投资基金、西部利得汇享债券型证券投

　　资基金、鹏华丰玉债券型证券投资基金、华安睿安定期混合型证券投资基金、西部利得久安回报灵活

　　作为基金托管人,平安银行股份有限公司严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管要求,自觉形

　　成守法经营、规范运作的经营和经营风格;确保基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、

　　完整、及时,基金份额持有人的权益;确保内部控制和风险管理体系的有效性;防范和化解经营

　　平安银行股份有限公司设有总行一级部门资产托管事业部,是全行资产托管业务的管理和运营部门,

　　专门配备了专职内部监察稽核人员负责托管业务的内部控制和风险管理工作,具有行使监督稽核工作

　　资产托管事业部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,

　　可以托管业务的规范操作和顺利进行;取得基金从业资格的人员符合监管要求;业务管理严格实行复

　　核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,

　　制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像;业务信息由专职信息披露人负责,

　　依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用行业普遍使用的资产

　　托管业务系统子系统,严格按照现行法律法规以及基金合同,对基金管理人运作基金的投资比例、

　　投资范围、投资组合等情况进行监督,并定期编写基金投资运作监督报告,报送中国证监会。在日常为基

　　金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费

　　(1)每工作日按时通过子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行,发现投资比例超标

　　等异常情况,向基金管理人发出书面通知,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证

　　(2)收到基金管理人的投资指令后,对涉及各基金的投资范围、投资对象及交易对手等内容进行合

　　(3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作的合规性、

　　(4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求管理人进行解释或举证,并及时报

　　办公地址:南京市建邺区江东中228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号港中旅大厦18楼

　　2)基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

　　前瞻性地把握不同时期股票市场、债券市场和银行间市场的收益率,在有效控制风险的前提下,力争在中

　　本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的股票(包含中小板、创业板及其他

　　经中国证监会核准上市的股票)、债券(国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券(含分离交

　　易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存

　　款、货币市场工具、股指期货、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范

　　本基金股票资产的投资比例占基金资产的0-95%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易

　　金后,现金和到期日在一年以内的债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。

　　本基金为混合型基金,以获取长期稳定收益为目标。根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变动趋势,

　　判断当前所处的经济周期,进而对未来做出科学预测。在此基础上,结合对流动性及资金流向的分析,综

　　本基金股票投资以定性和定量分析为基础,从基本面分析入手。根据个股的估值水平优选个股,重点配置

　　当前业绩优良、市场认同度较高、在可预见的未来其行业处于景气周期中的股票。

　　本基金在股票投资中注重自上而下的行业配置,即以行业估值为基础,以行业基本面趋势变化为契机,结

　　首先,基金管理考察各个行业相对全市场的估值偏离度,运用行业估值中枢模型将投资周期划分为4个区

　　域价值区域、进攻区域、防守区域和风险区域,并按照的原则确定各备选行业在不同区域内的理论

　　本基金对各备选行业的基本面趋势进行深入研究(量化指标包括但不限于行业净利润增速),分别按照上

　　行阶段(即底部反转或持续上升)和下行阶段(即高位回落或持续回落)对各备选行业的理论投资权重进

　　在参考调整后的理论投资权重的前提下,本基金继续从经济周期、行业景气周期、宏观政策影响(如当时

　　国家产业政策的导向)等多方面深入研究,把握各备选行业的发展前景,选择并确定当期拟重点投资的领

　　本基金管理人首先从上市公司的经营状况、行业特征、驱动因素及同业比较等定性方面对个股进行基本面

　　研究,然后考察定量指标(如单季主营收入增速、单季净利润增速、单季毛利率、单季净利率、单季度

　　ROE、年度主营收入增速、年度净利润增速、年度毛利率、年度净利率、年度ROE等财务指标及PE、

　　PB、PS等估值指标),进行深入的分析评价,选取具有持续经营能力的上市公司,组成股票初选库。

　　在股票初选库中,按照企业生命周期理论将股票划分为突出成长类A类、高速稳定成长类B类、高速周期

　　性成长类C类、成熟类D类(D类又分为成熟/良性转折D1类、成熟/周期性D2类、成熟/防御性D3类)。

　　本基金管理人对股票初选库中的上市公司深入研究,构建财务模型,进行盈利预测,给出股票评级和目标

　　价,提交详尽的标准研究报告,其中获得1、2、3评级的股票构成本基金的股票精选库。

　　本基金固定收益资产投资的目的是在基金资产流动性的基础上,有效利用基金资产,提高基金资产的

　　固定收益资产包括债券(国债、金融债、企业/公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央

　　行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工

　　本基金管理人将基于对国内外宏观经济形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策等因素对固定收益

　　资产的影响,进行合理的利率预期,判断市场的基本走势,制定久期控制下的资产类属配置策略。在固定

　　收益资产投资组合构建和管理过程中,本基金管理人将具体采用期限结构配置、市场转换、信用利差和相

　　权证为本基金辅助性投资工具,其投资原则为有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。本基金在

　　权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,同时综合考虑权证定价模型、市场供求关系、交易制度

　　在法律法规允许的范围内,本基金可基于谨慎原则运用股指期货等相关金融衍生工具对基金投资组合进行

　　管理,以套期保值为目的,对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险,提高投资效率。本基金主要

　　采用流动性好、交易活跃的衍生品合约,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。若法律法规

　　或监管机构以后允许基金投资如期权、互换等其他金融衍生品种,本基金将以风险管理和组合优化为目的,

　　本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率50%+中债综合指数收益率50%。

　　沪深300指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个市场第一个统一指数,该指数编制

　　合理、透明,有一定市场覆盖率,抗性强,并且有较高的知名度和市场影响力。中债综合指数由中央

　　国债登记结算有限责任公司编制,样本债券涵盖的范围全面,具有广泛的市场代表性,涵盖主要交易市场、

　　不同发行主体和期限,能够很好地反映中国债券市场总体价格水平和变动趋势。综合考虑基金资产配置与

　　市场指数代表性等因素,本基金选用沪深300指数和中债综合指数加权作为本基金的投资业绩评价基准。

　　随着法律法规和市场发生变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金,或者本基金业绩比较基准中所

　　使用的指数暂停或终止发布,或者市场推出更权威的能够代表本基金风险收益特征的指数,基金管理人可

　　以依据基金份额持有人权益的原则,与基金托管人协商一致后,对业绩比较基准进行相应调整,

　　本基金为混合型基金,其预期风险与预期收益高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金。

　　6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

　　1)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的情形,也没有在报告编制日前

　　2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同备选股票库之外的情形。

　　基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不基金一定盈利。基金的过往

　　业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

　　下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

　　阶段净值增长率净值增长率标准差业绩比较基准收益率业绩比较基准收益率标准差--

　　阶段净值增长率净值增长率标准差业绩比较基准收益率业绩比较基准收益率标准差--

　　2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

　　本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下:

　　E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基

　　金托管人核对一致后,由基金托管人根据基金管理人的划款指令于次月首日起5个工作日内从基金财产中

　　一次性支付给基金管理人。若遇节假日、公休日或不可抗力等,支付日期顺延。

　　在首期支付基金管理费前,基金管理人应向托管人出具正式函件指定基金管理费的收款账户。基金管理人

　　如需要变更此账户,应提前10个工作日向托管人出具书面的收款账户变更通知。

　　本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

　　基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基

　　金托管人根据基金管理人的划款指令于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

　　本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按前一日C类基金资产净值的

　　C类基金份额销售服务费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对

　　一致后,由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇节假

　　本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该

　　上述(一)基金费用的种类中第4-10项费用,根据有关法规及相应协议,按费用实际支出金额列入

　　1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

　　基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率、基金托管费率和销售

　　服务费率,无需召开基金份额持有会。提高上述费率需经基金份额持有会决议通过,但法律法规

　　本基金管理人依据《中华人民国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证

　　券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基

　　金管理人对本基金实施的投资管理活动,本基金的招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

　　1、重要提示部分,增加了基金合同生效时间,基金份额持有会的相关事项。

　　3、三、基金管理人部分,对总经理及其他高级管理人员和本基金基金经理的相关信息作了更新。

　　9、八、基金份额的申购与赎回、十二、基金资产的估值和二十、基金托管协议的内容摘要部分,基于基

　　10、十四、基金费用与税收部分,基于基金份额持有会决议对基金管理费率、托管费率和C类份额销

　　11、二十二、其他应披露事项部分,根据本基金合同生效之日至本次更新内容截止日的历次信息披露作了